證券從業考前你最需要的,沒有之一!



考試前兩天大家最想要的除了各種總結性的知識點,應該就是曆次考試真題了吧,知你們者小君也。


金融市場的考試真題真的值得大家做一做,一旦考試遇到了呢,考過的小夥伴都說金融市場的題有多難,今天就讓你們見識一下吧!


不會做的小夥伴別擔心,考前好的心態也是通過考試的一個重要武器,相信自己是最棒的!



寫在前麵的話:


這些隻是部分真題,並不代表考試的整體難度,這些題相對偏難,錯的多的小夥伴千萬別灰心,你們一定都是考的全會,蒙的全對!




金融市場真題
4月份


1.下列關於ETF的說法正確的是()

I.以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象

II.最大的特點是實物申購、贖回機製

III.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的優點

IV.可有效防止類似封閉式基金的大幅折現現象

A.I.III

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV


2.下列各項中,屬於淨額集中清算的結算方式是()

A.中央對手方結算

B.見券付款

C.券款對付

D.純券過戶


3.證券市場的產生得益於()的發展

I.社會化大生產和商品經濟

II.國家幹預水平

III.股份製

IV.信用製度

A.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II


4.在計算VaR的各種方法中,()的計算涉及到隨機模擬過程

A.蒙特卡羅模擬法

B.曆史模擬法

C.德爾塔—正態分布法

D.局部估值法


5.目前,財政部代理發行地方政府債券所采取的方式不包括()

A.合並發行

B.合並托管

C.合並賬戶

D.合並名稱


6.由財政部麵向境內中國公民儲蓄類資金發行,以電子方式記錄債權的不可流通的貨幣債券是()

A.特別國債

B.儲蓄國債

C.記賬式國債

D.憑證式國債


7.下列涉及股票非交易過戶登記的申請,申請人可以直接通過托管證券公司辦理()

A.離婚導致的財產分割,過戶股票數量占總發行量的4%

B.涉及法人資格喪失

C.向公益基金的捐贈

D.向聯合國兒童基金的捐贈


8.下列關於大額可轉讓定期存單的說法,正確的有()

I.該產品是商業銀行實行負債管理的重要工具

II.它為商業銀行調整流動性需求提供了重要場所

III.它能夠吸收數量龐大、期限穩定的資金

IV.通過其發行和交易,銀行可以控製資金來源

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.III.IV


9.已完成股權分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限與否分類,屬於有限售條件股份的是()

A.境內上市外資股

B.境外上市外資股

C.國有法人持股

D.人民幣普通股


10.為了加強市場準入的管理以及對證券服務機構的管理,《證券法》授權()對證券服務機構進行監管和檢查

A.商務部

B.財政部

C.中國證券業協會

D.證券監督管理機構


11.以下關於可轉換公司債券說法錯誤的是()

A.使用法規為《公司債券發行與交易管理辦法》

B.一般采用股票交割方式

C.上市公司再融資方式之一

D.一般附有轉股價向下修正條款


12.到期期限在5年以上的證券公司長期次級債務,原則上可按()的比例計入淨資本

A.70%

B.100%

C.90%

D.80%


13.下列項目中,屬於債權類資產的遠期合約是()

A.定期存款單的遠期合約

B.遠期彙率協議

C.一攬子股票的遠期合約

D.單個股票的遠期合約


14.關於上市股票交易印花稅,下列說法正確的是()

A.為保證稅額,現行的做法是由稅務機關直接在投資者辦理交收過程中征收

B.按照國家稅法規定,印花稅是在股票交易申報時征收的稅金

C.印花稅率為成交金額的1%。

D.印花稅對交易雙方同時征收


15.下列因素中,不屬於通過改變資金供應量影響股票價格的是()

A.央行提高存款準備金率

B.央行進行公開市場業務

C.再貼現率政策

D.通貨膨脹率


16.證券市場是()

A.有價證券的發行市場

B.有價證券發行與交易的市場

C.有價證券投資者博弈的二級市場

D.有價證券的交易市場


17.通常情況下,投資於眾多金融工具或產品,能有效分散風險的是()

A.債券

B.優先股

C.基金

D.股票


18.在附息債券中,可以根據合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()

A.加息債券

B.金融債券

C.公司債券

D.緩息債券


19.按照《中國人民銀行信用評級管理指導意見》要求,信用評級機構應遵循的信用評級程序,下列說法錯誤的是()

A.信用評級機構項目負責人給出被評對象的信用等級

B.被評對象按合同規定向信用評級機構提供所需的真實、完整的有關資料、報表

C.信用評級機構收到被評對象提供的資料、報表後,在合同規定期限內按有關規定進行詳細審核,並就被評對象經營及財務狀況組織現場調查和訪談

D.被評對象與信用評級機構當事雙方簽訂評級合同,支付評估費


20.以下有關首次公開發行股票籌集資金運用的表述,錯誤的是()

A.非金融類企業可投資於以買賣有價證券為主要業務的公司

B.金融類企業籌集資金使用項目可以為財務性投資

C.非金融類企業的募集資金使用項目不得為財務性投資

D.募集資金應當有明確的使用方向,原則上應當用於主營業務



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參考答案:

1~5:C.A.B.A.C

6~10:B.B.A.C.D

11~15:A.B.A.C.D

16~20:B.C.D.A.A



最後預祝火雞們都能順利通過考試!

考完試,記得來看看我,

明天沒準有真題放送,

來對答案哦!



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